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兩部委官員涉案被抓 數(shù)據(jù)反腐：反腐敗的新課題
日期：2011-06-09 閱讀：4,239次
現(xiàn)在已是6月上旬，按照以往的常規(guī)，5月的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)即將出爐。而再回顧近幾年來的數(shù)據(jù)披露情況，似乎又可能有部分券商“未卜先知”，提前公布“接近到令人發(fā)指”的數(shù)據(jù)預測。是什么讓他們在經(jīng)濟數(shù)據(jù)上“先知先覺”？一條泄露經(jīng)濟數(shù)據(jù)秘密的黑色利益鏈條正隨著中央調(diào)查和媒體跟蹤慢慢浮出水面……
泄密：“鼴鼠”的故事？
“國家統(tǒng)計局嚴厲譴責任何泄露還在保密期數(shù)據(jù)的行為，我們相信任何違法的行為都必將會受到法律的制裁。國家統(tǒng)計局也一直高度重視發(fā)布前數(shù)據(jù)的保密工作，為此制定了相關(guān)的管理制度和程序，進一步縮小了涉密數(shù)據(jù)的人員和范圍?！痹?月15日統(tǒng)計局一季度數(shù)據(jù)發(fā)布會上，國家統(tǒng)計局新聞發(fā)言人盛來運強烈譴責了這種數(shù)據(jù)泄密行為。他還表示，要進一步縮短數(shù)據(jù)生產(chǎn)到發(fā)布的時間，盡可能減少數(shù)據(jù)被泄露的風險。
這是因為就在此前，有媒體精準地公布了一季度宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)。同樣的事情在1月和去年6月也出現(xiàn)過，更早之前的2008年7月也曾有境外媒體提前公布了這些重要數(shù)據(jù)。在這一系列的數(shù)據(jù)泄密事件中，表面上都是由媒體引發(fā)的輿論漩渦，但真正的幕后黑手卻指向了某些國內(nèi)券商，包括一些中字頭的頂級券商。而且，這些數(shù)據(jù)泄密事件背后，都隱隱約約牽扯到了金融市場的利益。
“今年的幾次數(shù)據(jù)泄密事件引起了政府高層的重視，在3月底就有宏觀部門的涉及人員相繼落馬。這些人職位不高，多是處級干部，但都位于能提早接觸到數(shù)據(jù)的核心部門，雖然還沒有最后的定論，但應該是作為公訴的刑事案件處理。”一位內(nèi)部人士告訴記者，統(tǒng)計局辦公室和央行研究局的一些人員已經(jīng)相繼離崗。不過，對于是否追究涉事券商的責任仍未有定論，而且這些機構(gòu)一般都是通過中間人收買資料，比較容易撇清關(guān)系。
國家統(tǒng)計局原副局長賀鏗就曾對媒體表示，提前泄露是因為太多部門在數(shù)據(jù)正式發(fā)布之前就已經(jīng)看到了?！霸诮y(tǒng)計局公布之前，個別的部門先公布了，其實統(tǒng)計局也是很有意見的，我們怎么控制得了?！辟R鏗此前對媒體表示。
一般而言，政府部委的機要部門的人員獲得數(shù)據(jù)更加容易一些。以央行研究局為例，其主要職能是，圍繞貨幣政策決策，對經(jīng)濟增長及運行進行分析與預測；研究跟蹤金融法規(guī)；跟蹤研究我國產(chǎn)業(yè)政策和其他部門經(jīng)濟動態(tài)以及貨幣信貸、利率、匯率、金融市場等重大政策的執(zhí)行情況等。
其中，研究局的一個處室承擔了編制央行企業(yè)商品價格指數(shù)(CGPI)的職能，該處室的工作人員接觸到的統(tǒng)計資料相對較早。其實，一些政府官員與金融機構(gòu)之間過于密切的關(guān)系早已是公開的秘密，許多券商樂于聘請政府宏觀部門的官員在公司擔任職務，不少券商的首席經(jīng)濟學家也多有政府背景。
數(shù)據(jù)泄露帶來市場波動
早在去年6月9日，在一場券商的策略報告會上，一位宏觀部門的專家以個人觀點的方式，公布了一組5月份數(shù)據(jù)，包括市場極度敏感的CPI、信貸以及出口數(shù)據(jù)，其預測金融機構(gòu)新增人民幣貸款約6300億元；當月居民消費價格指數(shù)(CPI)同比上漲3.1%，中國5月份出口同比增長約50%，達1300億美元左右。這組數(shù)據(jù)與2天后國家統(tǒng)計局公布的5月份數(shù)據(jù)高度相似，其中CPI更是一模一樣。在數(shù)據(jù)泄漏的當天，滬指上漲了2.78%。
在去年年中CPI抬頭后，市場情緒轉(zhuǎn)移到通脹恐慌之上。媒體和券商紛紛在CPI數(shù)字上做足了文章，不僅財經(jīng)媒體每個月初都發(fā)稿預測數(shù)據(jù)，各大券商也都在每月初集中發(fā)布上個月數(shù)據(jù)的預測報告。去年11月份CPI意外沖高到5.1%，但在數(shù)據(jù)發(fā)布的前2天即12月9日，市場即流出了CPI沖高至5.1%的消息，當日滬指跌1.32%。
不過，隨著政府多項強力的價格管制措施出臺，市場預期通脹水平將大幅回落到4.3%以下。但是，一些頂級的券商預判斷通脹壓力仍然很高。中信證券在其1月初的月度數(shù)據(jù)前瞻報告中表示，預計12月食品價格將有所回落，但非食品價格將保持較快增長，預計CPI將達4.6%。由于國際大宗商品價格快速上升，以及國內(nèi)需求轉(zhuǎn)強，預計PPI環(huán)比繼續(xù)為正。
中金公司的宏觀報告預判，估計去年12月份食品CPI環(huán)比下降0.1%，非食品C PI環(huán)比還會維持一定漲幅，使得12月份整體CPI回落至4.5%。統(tǒng)計局1月20日公布的數(shù)據(jù)顯示，12月份，CPI同比上漲4.6%，PPI同比上漲5.9%。當日，滬指大跌2.92%。
其后，由于央行在2月份春節(jié)假期的最后一天宣布加息，業(yè)內(nèi)普遍預計1月份CPI可能破5。但在數(shù)據(jù)發(fā)布的前一個周末即2月12日，就傳出了1月份CPI或顯著低于預期或為4.9%的消息。2月14日，外媒引用匿名人士消息稱，由于中國調(diào)整了CPI的權(quán)重，1月CPI同比上漲4.9%。當日，滬指大漲2.55%。這一數(shù)據(jù)在2月15日也得到統(tǒng)計局數(shù)字的證實。
直至4月份，經(jīng)濟數(shù)據(jù)泄漏事件再次發(fā)生。香港媒體4月14日援引不具名消息稱，中國3月居民消費價格指數(shù)(CPI)同比增長5.3-5.4%。同時公布的數(shù)據(jù)稱，3月新增人民幣貸款6800億元人民幣，M2同比增幅為16.6%。這兩個數(shù)據(jù)驚人地吻合了實際數(shù)據(jù)。
美銀美林經(jīng)濟學家陸挺在數(shù)據(jù)發(fā)布前也預測，中國CPI可能出現(xiàn)“雙峰”走勢，3月份CPI預計將在5.5%左右。電價可能先實行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，待通脹趨緩后再上調(diào)部分地區(qū)居民用電價格。陸挺認為，3月份CPI從2月份4.9%的水平回落的可能性非常小。至于加息，未來數(shù)月密集加息的可能性將大大降低，不過2011年余下時間只加息一次的上行風險略有增加。
其實，早在4月10日晚間，市場就流出了兩個3月份CPI“傳言”版本。有機構(gòu)的經(jīng)濟學家表示，我們在13日得到兩個消息。一個是5.8%，另一個是5.4%。因為通脹數(shù)據(jù)對市場存在影響，所以我們不排除這些傳言是故意散播的可能性。
宏觀預測利益鏈條
對于那些提前獲得經(jīng)濟數(shù)據(jù)的機構(gòu)和人士來說，這些數(shù)據(jù)可能意味著可觀的經(jīng)濟利益。
一位券商研究人士對記者表示，包括CPI在內(nèi)的經(jīng)濟數(shù)據(jù)對于資本市場來說是十分敏感的經(jīng)濟指標，不僅直接關(guān)系到債券市場收益率的變化，而且是政府未來經(jīng)濟政策放松或緊縮的風向標，如果提前得到經(jīng)濟數(shù)據(jù)，就創(chuàng)造了一個投機性交易的機會。
相對于股票市場，債券市場和外匯市場對于經(jīng)濟數(shù)據(jù)更為敏感。在有傳言1月CPI低于預期的2月14日，當時從債市可以觀察到，因投資者感受到數(shù)據(jù)低于預期可能會帶來緊縮預期弱化，投資者進場做多導致收益率下行。
投資者正是利用所獲數(shù)據(jù)與市場預期的差異進行獲利的。如果債券投資者提前獲得的數(shù)據(jù)比市場普遍的預期樂觀，可先期購入債券，等待正式消息的發(fā)布;如果獲得的數(shù)據(jù)較市場預期悲觀，則提前賣出債券以控制風險。
一名曾從事過基金行業(yè)的人士也對記者表示，能提前拿到數(shù)據(jù)無論是對于券商還是研究員都有直接的利益關(guān)系。如果一家券商的研究報告對于宏觀數(shù)據(jù)總是能準確地預測，就可以獲得基金更多的“分倉”收入，相關(guān)的研究員就可以得到更多的“派點”。
由于基金沒有自己的交易席位，只能通過券商的席位進行交易。券商的基金分倉交易就是指券商從基金分得更多的倉位。這會給券商帶來兩大好處，首先是可以帶來大量的手續(xù)費收入，其次是產(chǎn)生大量的交易量，還可以提升券商的市場占有率。
“宏觀研究員拿到宏觀數(shù)據(jù)準確，跟行業(yè)研究員拿到公司數(shù)據(jù)準確是一樣的，如果你總是拿到的數(shù)據(jù)很準確，客戶就會愿意跟著你做?！彼f，不僅僅是對基金，對于其他大客戶也都是如此。
而預測的準確性是券商考核研究員的主要指標之一，能更早、更快地獲得數(shù)據(jù)體現(xiàn)了研究員獲得信息的能力和研究能力，這一能力將直接與獎金掛鉤。
“券商會有一部分獎金對研究員進行獎勵，更準確的預測將可以讓研究員分得更多的獎金?！鄙鲜鋈耸勘硎?。他進而透露，其實一些信息并不總是會體現(xiàn)在研究報告中，研究員更多是通過短信、MSN、網(wǎng)絡(luò)等工具來傳播數(shù)據(jù)。
數(shù)據(jù)泄密：不可不查！
從2008年開始，每年都有CPI數(shù)據(jù)提前泄露的傳聞，這已成了影響我國經(jīng)濟安全和統(tǒng)計部門權(quán)威性的一顆“毒瘤”。每次數(shù)據(jù)提前泄露事件被曝光，有關(guān)部門都要表示“嚴厲譴責”，但此后卻難見任何調(diào)查結(jié)果公布，也沒有涉事官員被處罰。
居民消費價格指數(shù)(Consumer Price Index)，英文縮寫為CPI，是反映與居民生活有關(guān)的商品及勞務價格統(tǒng)計出來的物價變動指標，通常作為觀察通貨膨脹水平的重要指標。對于普通公眾而言，這個數(shù)字不過是反映了我們的物價感受。但是，對于金融市場而言，提前獲得這些數(shù)據(jù)，或者有意泄漏這些數(shù)據(jù)，往往意味著能夠得到真金白銀的利益。
在4月14日，香港媒體提前曝光內(nèi)地經(jīng)濟數(shù)據(jù)后，全球金融市場也因此激起了陣陣漣漪。路透社當日《外匯動態(tài)》新聞的標題即《美元挫跌，泄漏的中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)激發(fā)風險偏好》，該報道稱，美元指數(shù)DXY挫跌至近16個月低位，此前泄漏的中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)略勝過分析師預期，推動歐元兌美元升至1.45美元附近。
在國內(nèi)金融市場上，這些消息泄漏的前后，市場都發(fā)生了較大的波動。有金融業(yè)界人士分析說，如果有機構(gòu)利用這些數(shù)據(jù)在市場套利，普通投資者將蒙受巨大損失。事實上，在包括新加坡、德國等在內(nèi)的許多境外市場上，都有中國指數(shù)在期貨市場上市；如果在中國拋售A股，在境外做空中國指數(shù)，那將能夠成為A股暴跌的真正贏家。數(shù)據(jù)泄密事件牽扯的利益糾葛已經(jīng)越來越大，這可能也是高層決心嚴懲數(shù)據(jù)泄密的原因。
調(diào)查行動最新進展
兩部委副處級官員涉案
3、4月份，國家統(tǒng)計局辦公室一名秘書與央行研究局宏觀經(jīng)濟研究處副研究員伍超明被有關(guān)部門帶走調(diào)查，迄今仍未回辦公室。
上述兩部門的相關(guān)人士告訴記者，2名副處干部被抓，可能與掌握的敏感數(shù)據(jù)外泄有關(guān)。其中伍超明多次給券商作報告，從中獲得了利益。
而近3年來，國家統(tǒng)計局發(fā)布的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)、居民消費價格(CPI)等關(guān)鍵數(shù)據(jù)頻頻被提前曝光。國家統(tǒng)計局新聞發(fā)言人盛來運表示，國家統(tǒng)計局嚴厲譴責任何泄露還在保密期數(shù)據(jù)的行為。
另有知情人士向記者透露，國家發(fā)改委和券商也有人員因數(shù)據(jù)泄密被調(diào)查。國家發(fā)改委一位人士告訴記者，目前與數(shù)據(jù)直接相關(guān)的宏觀司暫時沒有人接受調(diào)查。而經(jīng)濟運行局是否有人受調(diào)查尚不清楚。中信證券也否認與數(shù)據(jù)泄密有關(guān)。
據(jù)記者了解，國家統(tǒng)計局接受調(diào)查的是辦公室一名副局長的孫姓秘書。該秘書在2007年從國家統(tǒng)計局國際統(tǒng)計信息中心筆試、面試等程序，錄取為公務員。此人畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學，獲碩士學位。
相關(guān)人士透露，該秘書作為一名副局長的專職秘書，屬于副處級，除了可以直接獲得有關(guān)國內(nèi)生產(chǎn)總值核算的敏感數(shù)據(jù)外，其余的物價等數(shù)字也可以看到。該秘書比三總(總工程師、總經(jīng)濟師、總統(tǒng)計師)共用的一名秘書級別要高。
該孫姓秘書在今年2月24、25日，還陪同副局長到南寧考察規(guī)模以上企業(yè)的基本情況和數(shù)據(jù)核查工作。相關(guān)人士透露，有安全部門參與調(diào)查此事，時間應在三四月份。此前媒體報道僅機要處人員涉案離職的說法并不準確。
不過，截至目前，該孫姓秘書的數(shù)據(jù)泄密情況并未進入司法程序。統(tǒng)計局內(nèi)部仍未通報此事，包括人事部門也不了解具體案情。
國家統(tǒng)計局過去也曾傳出某級別較低的秘書被懷疑泄露數(shù)據(jù)，不過此后不了了之。
與此同時，接近人民銀行的權(quán)威人士向本報記者透露，此番深陷數(shù)據(jù)泄密而被捕的，也有人民銀行研究局宏觀經(jīng)濟研究處的人士，其中之一是身為研究處副研究員的伍超明。
上述權(quán)威人士告訴記者，伍超明案發(fā)于今年3-4月份，而其發(fā)表在某門戶網(wǎng)站博客網(wǎng)頁上，最后一篇署名為《當前的房地產(chǎn)政策導致房價大幅反彈的風險很大》的文章，日期為2010年12月2日。
實際上，包括統(tǒng)計局、央行、發(fā)改委在內(nèi)的掌握核心宏觀數(shù)據(jù)的人士，往往是機構(gòu)的座上賓，這些處長們掌握的不僅僅是區(qū)區(qū)幾個宏觀數(shù)據(jù)，更是政策的大方向。
據(jù)了解，該人士畢業(yè)于天津一所大學獲得博士學位，此后在北京進行博士后研究工作。再后來在央行金融研究所、央行研究局工作。伍在天津某大學攻讀博士學位期間，就在《經(jīng)濟學研究》等核心期刊發(fā)表過重要的有關(guān)虛擬經(jīng)濟的文章。
央行研究局的一處室人士告訴記者，一般只有宏觀分析處可以得到這些比較核心的抄送數(shù)據(jù)。這些處室的人員在外有所講課和兼職，大家都習以為常?！安贿^關(guān)于講課放開到何種程度，這就需要個人把握了。一旦出事，就脫不了干系?！边@位人士說。
記者致電伍超明，其手機仍處于關(guān)機狀態(tài)。伍的博士生導師則以其離校久遠，不愿多談。
上述人士透露，此番深陷數(shù)據(jù)泄密門的，除了人民銀行、統(tǒng)計局等掌管宏觀數(shù)據(jù)等核心部門外，發(fā)改委也有相關(guān)人士卷入其中。而與此關(guān)聯(lián)最大的券商、基金等機構(gòu)也難脫其咎，該人士透露，有相關(guān)券商人員接受調(diào)查。但中信證券研究所內(nèi)部人士回復記者時表示，媒體提到的研究報告是該所2010年12月13日發(fā)布的宏觀經(jīng)濟月報，其中對12月份的數(shù)據(jù)有個預測；但統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)是在2011年1月20日才公布，中間間隔38天，不存在數(shù)據(jù)泄露的可能。
除策略分析師外，也有券商高管積極參與了經(jīng)濟數(shù)據(jù)的“競猜”游戲。5月10日，即4月經(jīng)濟數(shù)據(jù)公布前一日，中信證券一高管在微博發(fā)言，“傳4月份CPI為5.3%。超預期！”11日答案揭曉：4月CPI同比上漲5.3%，與其預測一字不差。
但在6月7日，記者重新登錄同一微博時，卻顯示“此微博已被原作者刪除”。
法律法規(guī)待完善
如何處分未細致規(guī)定
為了防范和打擊經(jīng)濟數(shù)據(jù)泄密問題，各國都紛紛加強相關(guān)立法試圖堵住“漏洞”。美國1996年10月通過了《經(jīng)濟間諜法》，該法不但對已經(jīng)實施的犯罪進行追究，還對“意圖”犯罪以及共謀犯罪行為進行處罰;德國聯(lián)邦政府設(shè)有專門的經(jīng)濟安全工作委員會，政府情報機關(guān)和反間諜機關(guān)聯(lián)邦憲法保衛(wèi)局直接負責對經(jīng)濟間諜風險的評估和防范。
而我國每年都有CPI數(shù)據(jù)提前泄露的傳聞，已成了影響我國經(jīng)濟安全和政府公信力的隱患。據(jù)記者了解，包括CPI、工業(yè)、投資、消費、進出口等經(jīng)濟數(shù)據(jù)在未披露之前基本都屬于涉密數(shù)據(jù)，有的屬于機密級，有的屬于秘密級。
按照《中華人民共和國保守國家秘密法》(下稱《保密法》)的規(guī)定，機密級國家秘密是重要的國家秘密，泄露會使國家安全和利益遭受嚴重的損害;秘密級國家秘密是一般的國家秘密，泄露會使國家安全和利益遭受損害。
同時，《保密法》也規(guī)定，機關(guān)、單位違反本法規(guī)定，發(fā)生重大泄密案件的，由有關(guān)機關(guān)、單位依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分;不適用處分的人員，由保密行政管理部門督促其主管部門予以處理。
但如何進行處分，《保密法》中沒有更為細致的規(guī)定。
為防止數(shù)據(jù)被泄露，縮短數(shù)據(jù)傳遞鏈條是各國宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)部門采取的一個有效措施。 為減少數(shù)據(jù)被泄露的可能性，中國的有關(guān)部門已經(jīng)采取了多項措施。接近國家統(tǒng)計局相關(guān)人士表示，統(tǒng)計局已經(jīng)將CPI數(shù)據(jù)生產(chǎn)和發(fā)布的時間差從72小時縮短到48小時，并正在考慮和論證進一步縮短數(shù)據(jù)生產(chǎn)和發(fā)布的時間間隔的可行性。
著名經(jīng)濟學家葉檀指出，雖然我國《刑法》第398條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員違反保守國家秘密法的規(guī)定，故意或者過失泄露國家秘密，情節(jié)嚴重的處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。但到目前為止，懲戒以記過為主，動用家法的次數(shù)遠大于國法。如果泄密以小懲戒的代價獲得大收益，還能獲得券商數(shù)百萬元的首席經(jīng)濟學家的前景，泄密者當然前赴后繼。因為制度激勵機制正在鼓勵這樣的行為。
讓失信者無前景，無錢途，才能真正警戒后人。
（本文綜合經(jīng)濟參考報、山東商報、證券日報、京華時報及南方網(wǎng)等媒體稿件）
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