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浦東律工委舉辦“合規管理體系原理”專題培訓

    日期：2021-06-11     作者：浦東律工委    閱讀：40,927次

       2021年6月4日，浦東律工委邀請了大夏合規項目組負責人、企業合規研究中心副主任周萬里博士在上海中聯律師事務所開展了“合規管理體系原理”律師專題培訓。浦東律工委主任周波主持了本次講座，來自浦東各律所的50余名律師參加了本次講座。

       會議剛開始，周萬里博士圍繞什么是合規、什么是管理體系、什么是合規管理體系、為什么需要合規管理體系、如何搭建和運行有效的合規管理體系及如何全面和正確理解ISO 37301等子話題進行一系列講解分享。

       隨后，引用并解釋了2018年的中央企業合規管理指引（試行）和企業境外經營合規管理指引、2019年的浦東新區國資委監管企業合規管理指引（試行）等規范性文件，讓參會律師更加清晰地了解合規管理體系的規范依據。緊接著，精確解釋了合規和企業合規的具體定義，并從管理體系入手，詳細闡述了何為合規管理體系模型、PDCA模型、“防范——監查——應對”模型、合規要素模型及合規立方模型，本次培訓關注的PDCA模型。

       其次，詳述了管理體系的原理，點明了ISO 37301的作用——作為各類企業有效識別、分析和控制風險的重要參考依據、作為各類企業自我聲明依法合規的重要參考依據、作為認證機構開展合規管理認證的重要參考依據、作為行政機關實施精準行政監管的重要參考依據、作為司法機關對涉嫌犯罪企業合規不起訴與合規監管驗收的重要參考依據等。他就ISO 37301的理解及運用一話題提出了獨到的見解。

       至此，本次“合規管理體系原理”培訓圓滿落幕。