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市律協召開2019年證券法律業務律師規范執業座談會
日期：2019-01-15 作者：業務部 閱讀：17,822次
（2019年證券法律業務律師規范執業座談會）
2019年1月11日下午，由市律協證券業務研究委員會主辦的“2019年證券法律業務律師規范執業座談會”在市律協第一會議室召開。上海市證監局法制工作處調研員葛康、上海市司法局律師工作管理處副處長張銘、上海市律師協會秘書長忻峰、證券業務研究委員會主任丁德應、副主任徐晨以及委員范興成、俞磊、方杰、唐芳、黃夏敏、張夢洵和楊紅律師等出席了本次座談會。
本次座談會是上海市證監局與上海市司法局就前期律師證券執業開展聯合檢查后召開的重要反饋會議。座談會就聯合檢查中呈現出的律師事務所及律師在從事證券業務過程中待改進提升的情況進行了歸納總結，與會各方還就律師在證券法律業務實務操作中遇到的問題和困惑進行積極交流，旨在規范律師及律師事務所執業行為，提高法律服務質量，促進律師承擔好資本市場“看門人”的角色。
（市律協秘書長忻峰發言）
會議首先由市律協秘書長忻峰就本次會議的召開背景進行介紹，通過證監局、司法局聯合檢查的情況反饋，協助梳理律師從事證券業務存在的待改進方向；期待通過建立監管部門與律師間的常態化交流機制，形成促進律師規范執業，減少證券執業實操困惑，提高法律服務質量的有效途徑。忻峰秘書長還提到在證券業務發展及創新如私募基金備案、科創板試點的推行對律師執業規范和執業風險防控不斷提出要求的大背景下，各方的交流探索更具實踐意義。
（市證監局法制工作處調研員葛康發言）
隨后，證監局法制工作處調研員葛康結合證監局近年來的監管執法情況及近期對律師事務所和律師證券業務的聯合檢查情況，介紹了監管政策及要求并總結梳理了律師從事證券業務的現狀及待改善情況。葛康調研員指出目前律師事務所及律師從事證券業務主要存在以下方面待改善提升：（1）核查和驗證義務履行不到位；（2）內控復核制度的建立及落實尚不完善；（3）工作底稿的整理和保存不夠規范；（4）法律文書質量待提升等。葛康調研員建議，律師在執業過程中提高規則意識，承擔“看門人”職責，維護投資者利益；提高法律服務質量，培育競爭力；同時為資本市場建設積極發聲、建言獻策，推進行業制度及規則優化。
（市律協證券業務研究委員會主任丁德應律師交流發言）
葛康調研員發言后，參會委員各抒己見，就證券法律業務實操層面遇到的“執業困惑”進行了坦率真誠的交流與溝通。證券業務研究委員會副主任徐晨律師提出了律師執業操作規則與實施方法匹配性不足的情況，并就如何判定律師核查的責任邊界，如何認定“勤勉盡責”的標準表達了自己的觀點；委員范興成律師建議行業協會將證券業務流程標準化，并提出探索證券調查責任制度細化的可能性；委員方杰律師從實操角度提出，鑒于目前各級環保局已停止為擬上市企業出具環保方面的守法證明且環保事項核查具有一定的專業壁壘，律師該如何對發行人環保合法合規性進行核查并發表意見才符合“勤勉盡責”的要求；證券業務研究委員會主任丁德應律師也提出了自己的兩點想法和建議，建議主管部門能夠建立信息集中交流、分享的機制和平臺，組織相關培訓時可以讓律師一同參與，通過建立常態化的交流機制，確保律師群體能夠與證券監管部門、司法機關、交易所等形成長效溝通，積極對話及信息共享。其次，希望相關部門能夠就市律協制定的律師從事證券業務法律服務的各種指引提出建議，分享監管經驗，一起設定行業參考標準。葛康調研員就各委員提出的問題和建議逐一進行了耐心專業地解答并提出了寶貴的建設性意見，現場研討氣氛熱烈。
（上海市司法局律師工作管理處副處長張銘總結發言）
最后，上海市司法局律師工作管理處副處長張銘女士就本次會議進行總結發言，對上海市證監局在律師行業監管及樹立律師良好形象方面提供的幫助，以及上海律師對司法局工作的積極支持一并表達了衷心地感謝，希望律師群體能夠繼續嚴守執業行為規范，提高法律服務質量；律師人大代表能夠發揮參政議政的優勢，建言獻策，將意見匯總，推進行業制度的進步；各方建立長期互動交流機制，更好地推動行業穩步發展。
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