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        2012年 5月 31日下午，上海市律師協(xié)會信托業(yè)務(wù)研究委員會與律師學(xué)院合作開展了“信托業(yè)務(wù)法律與合規(guī)風(fēng)險管理”講座。本次講座由信托業(yè)務(wù)研究委員會主任李憲明律師主講，共有 130多名律師參加了本次講座。

      講座分為信托業(yè)務(wù)與信托產(chǎn)品設(shè)計、法律與合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)容、法律與合規(guī)風(fēng)險管理制度體系、法律與合規(guī)風(fēng)險管理要點四部分。

     在“信托業(yè)務(wù)與信托產(chǎn)品設(shè)計”部分，李憲明主任分別介紹了證券類信托、房地產(chǎn)類信托、收益權(quán)類信托、私人股權(quán)投資信托、另類投資信托，并對上述信托類型的現(xiàn)存交易模式進行了說明。最后，李憲明主任講解了，信托產(chǎn)品設(shè)計的制度及信托產(chǎn)品設(shè)計原則，就如何設(shè)計信托產(chǎn)品，對各位在座律師進行了指導(dǎo)。

     在“法律與合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)容”部分，李憲明主任分別介紹了法律風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險的基本內(nèi)容、法律與合規(guī)風(fēng)險管理的必要性、法律與合規(guī)風(fēng)險管理特征。關(guān)于法律與合規(guī)風(fēng)險基本內(nèi)容，李憲明主任講解信托公司風(fēng)險管理部門設(shè)置、法律風(fēng)險的內(nèi)容、合規(guī)風(fēng)險的含義、法律風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險的關(guān)系，并具體介紹了操作風(fēng)險與聲譽風(fēng)險。關(guān)于法律與合規(guī)風(fēng)險管理，李憲明主任從信托的行業(yè)特點、制度障礙、外部環(huán)境三個角度分別進行了分析。關(guān)于法律與合規(guī)風(fēng)險管理特征，李憲明主任從風(fēng)險多樣性、風(fēng)險內(nèi)部化與外部化、風(fēng)險不確定性三個角度進行了分析。

      在“法律與合規(guī)風(fēng)險管理制度體系”部分，李憲明主任首先從宏觀上對整個制度體制進行了描述，接著通過銀行業(yè)風(fēng)險管理制度與信托業(yè)專項風(fēng)險管理制度的對比介紹，使在座律師對信托風(fēng)險管理制度有了全面的了解。

      最后，為了使到場律師在進行信托法律實踐中能切實把握信托的法律與合規(guī)風(fēng)險，李憲明律師對“法律與合規(guī)風(fēng)險管理要點”進行了梳理，分別介紹了項目論證、盡職調(diào)查、項目實施與管理、退出終止中存在的一些重要的風(fēng)險要點，重點說明了信托財產(chǎn)移轉(zhuǎn)、信托目的合法性、信托財產(chǎn)確定性、第三人代為處理信托事務(wù)的責(zé)任、公益信托、宣言信托、雙重信托等。

     會后，律師們普遍反映通過本次講座對信托業(yè)務(wù)法律與合規(guī)風(fēng)險管理有了深入的理解，并對主講律師毫無保留地進行授業(yè)的行為與精神表示感謝，并期待以后有更多類似的交流與學(xué)習(xí)機會。