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近年來，企業合規建設，特別是中央企業、國有企業的合規管理體系建設成為關注焦點，強化合規管理、防范合規風險成為全球企業發展的新趨勢。2021年4月13日，ISO 37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》發布，企業應該以何為抓手，如何構建符合標準的合規管理體系以及進行貫標和達標認證成為重點關注的問題。上海律協早在2019年便成立了法律合規業務研究委員會，關注法律合規業務發展，緊跟市場熱點和業務難點，帶領更多的上海律師跟進研究法律合規問題。
為進一步提升上海律師企業法律合規業務水平，8月4日、5日，上海律協法律合規業務研究委員會成功舉辦“企業合規體系建設的貫標和達標認證“專題線上講座，聚焦企業合規體系建設，共有400余名律師、法務參加。
本次講座由上海律協法律合規業務研究委員會主任楊偉東主持，邀請到了業內知名專家以及權威認證機構進行分享，分別是上海律協法律合規業務研究委員會委員、ISO國際標準化組織 TC309 組織治理技術委員會中國注冊專家陳立彤，北京中標信達認證服務有限公司總經理、中國企業文化促進會合規管理委員會副秘書長安杰，BSI中國區標準發展和應用方案副總裁、中國標準化協會理事張樂和SGS技術委員會副主任、中國政法大學合規治理研究中心評價與認證研究組副組長唐讓。
講座上，陳立彤律師以“合規管理，從體系到認證“為主題，闡述了合規的四個維度：合規是對法律法規政策的遵守、是合規管理、是合規管理體系亦是合規文化；提出了合規創造價值，是金色盾牌，不成體系的合規不堪一擊，國資委在推動合規貫標業務的開展，合規管理從體系到認證是律師應該抓住的藍海和風口業務；闡明了風控、內控與合規的辯證關系、合規風險的識別、分析與評價，強調識別合規風險的重要方法就是錨定合規義務；最后介紹了合規數字化、新一代智慧風控管理系統、合同全生命周期管理以及企業合規師職業技能標準。
安杰以“ISO 37301合規管理體系下的合規不起訴”為主題，闡述了ISO 37301標準的意義、發展情況，指出該標準為國際上通用的合規語言，能夠傳遞商業信任、降低企業合規成本并提高合規底線；同時介紹了標準認證的準備工作和主要流程，強調認證人員根據執業規范不得提供虛假認證記錄和報告或者編造文件，認證的文件清單由認證機構提供并根據企業實際情況進行審核，主要流程為：企業內部策劃體系、實施、運行→體系運行滿三個月→預審核（可選）→一階段審核→二階段審核→整改（如有）→獲得證書→每年監督審核→三年重新審核；分析了依據該標準建設的合規管理體系有何特點及該標準與當前司法實踐的關系，并解說了合規不起訴的實戰案例。
張樂以“組織治理框架下的大合規體系整合機遇與挑戰“為主題，澄清了合規概念：合規是指企業經營行為符合組織的全部合規義務，包括必須遵守的要求，以及組織自身選擇遵守的要求；列舉了國企與民企合規問題案例，如中鐵十四局因提供虛假材料被取消中標資格沒收1000萬保證金、阿里巴巴被罰182.28億，強調企業不合規影響企業IPO以及存在各種風險；分享了合規案例及實施意義；介紹了ISO37301合規管理體系的要求與應用指南以及通過BSI注冊ISO37301：2021合規管理體系國際標準認證的五個步驟。
唐讓指出只有對企業的業務經營活動有影響的相關方的要求需求，才需要按重要性、緊迫性分類去分期分批識別，歸納并擬定為合規義務清單，合規義務是合規體系的中心原點，所有合規事務都是圍繞履行合規義務去建立、運作的；同時介紹了合規體系認證評審的十一個必做項、認證評審過程、認證服務、合規項目各階段培訓賦能課程，并強調合規從來都是結論導向的。
繼ISO國際標準化組織2021年4月13日頒布ISO 37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》以來，該標準為眾多央企、國企、民企乃至外企的合規提供了一個客觀、權威的標準，中國企業對標該標準建設合規管理體系并貫標已經成為一個趨勢。2021年11月1日，國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》指出，中央企業合規管理建設的近期目標是，到2025年基本建立全面覆蓋、有效運行的合規管理體系。今年4月20日，廣東省國資委出臺了《省屬企業“合規管理強化年”行動方案》，在全國率先明確提出“力爭通過三年努力，全部省屬企業通過ISO37301貫標認證”，吹響了我國企業大規模開展合規體系貫標認證工作的嘹亮號角。
法律合規是企業適應當下高水平開放新格局的必然選擇，是中國企業走出去的一道門檻，是現代法治社會的通行證，也是企業亟需激活的一種生產力。強化企業合規管理是貫徹落實全面依法治國戰略、推進法治企業建設的重要舉措。本次講座響應國家號召，深化了企業及各界人士對企業合規體系的建設、價值及其貫標和達標認證的認識，有助于企業構建完備的合規管理體系，提升防范法律風險的意識與應對法律風險的能力，契合國際規則和慣例，走向國際市場。
滬公網安備 31010402007129號
