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【摘要】新修訂的《監(jiān)察法》通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)察權(quán)限、拓寬監(jiān)管范疇，對(duì)企業(yè)合規(guī)管理提出更高標(biāo)準(zhǔn)與更嚴(yán)要求。本文是新《監(jiān)察法》系列第二篇，第一篇為新《監(jiān)察法》與企業(yè)合規(guī)（一）：五大制度變革與治理升級(jí)。本文深入剖析新《監(jiān)察法》對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的多維影響，涵蓋監(jiān)察權(quán)限擴(kuò)張、自證清白義務(wù)加重、反腐敗國(guó)際合作等方面。除此以外，新修訂的《監(jiān)察法》首次將反腐敗國(guó)際合作納入立法框架，通過(guò)“長(zhǎng)臂管轄”機(jī)制對(duì)跨境商業(yè)賄賂實(shí)施雙向追責(zé)，境內(nèi)總部可能因境外子公司違法行為被連帶追責(zé)。同時(shí)，新法注重企業(yè)權(quán)益保護(hù)，要求監(jiān)察措施遵循比例原則，并賦予被調(diào)查對(duì)象申訴權(quán)利，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。本文亦結(jié)合醫(yī)藥、金融、能源、科技等重點(diǎn)行業(yè)實(shí)際，提出企業(yè)應(yīng)對(duì)新監(jiān)察法挑戰(zhàn)的法律路徑與合規(guī)體系建設(shè)策略，助力企業(yè)重構(gòu)合規(guī)管理體系以適應(yīng)強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。
【關(guān)鍵詞】監(jiān)察法 企業(yè)合規(guī) 醫(yī)藥行業(yè) 金融行業(yè) 科技行業(yè) 監(jiān)察范圍 商業(yè)賄賂 跨境監(jiān)管
一、企業(yè)合規(guī)管理半徑的多維擴(kuò)張
根據(jù)《監(jiān)察法》有關(guān)監(jiān)察權(quán)限的規(guī)定，在符合相關(guān)要求及條件時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取訊問(wèn)、詢問(wèn)、強(qiáng)制到案、責(zé)令候查、管護(hù)、留置、搜查、調(diào)取、查封、扣押、勘驗(yàn)檢查等調(diào)查措施。根據(jù)《監(jiān)察法》第五十二條，監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出如下處置：（一）對(duì)有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的公職人員，按照管理權(quán)限，直接或者委托有關(guān)機(jī)關(guān)、人員，進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；（二）對(duì)違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等政務(wù)處分決定；（三）對(duì)不履行或者不正確履行職責(zé)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員，按照管理權(quán)限對(duì)其直接作出問(wèn)責(zé)決定，或者向有權(quán)作出問(wèn)責(zé)決定的機(jī)關(guān)提出問(wèn)責(zé)建議；（四）對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，制作起訴意見(jiàn)書(shū)，連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院依法審查、提起公訴；（五）對(duì)監(jiān)察對(duì)象所在單位廉政建設(shè)和履行職責(zé)存在的問(wèn)題等提出監(jiān)察建議。監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查，對(duì)沒(méi)有證據(jù)證明被調(diào)查人存在違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，并通知被調(diào)查人所在單位。
《監(jiān)察法》賦予了監(jiān)察機(jī)關(guān)更多的執(zhí)法權(quán)限和處置權(quán)限，企業(yè)及高管若因合規(guī)事項(xiàng)被監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查，其將面臨更多種形式的合規(guī)調(diào)查和處置。因此，新法的修訂對(duì)企業(yè)合規(guī)調(diào)查的能力提出更高的要求。值得注意的是，新法使風(fēng)險(xiǎn)源頭從內(nèi)部人員延伸至商業(yè)伙伴、臨時(shí)第三方以及海外關(guān)聯(lián)方，形成 “全鏈條” 監(jiān)管態(tài)勢(shì)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)精準(zhǔn)判斷和識(shí)別哪些人員屬于“行使公權(quán)力”的監(jiān)察對(duì)象。若國(guó)有參股公司管理人員由國(guó)有出資方提名，即使未納入編制，仍可能被認(rèn)定為監(jiān)察對(duì)象。此外，如果基層自治組織人員在協(xié)助政府工作，也可能被納入監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)察范圍。
（一）新《監(jiān)察法》背景下供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商行賄行為將導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任
以汽車行業(yè)為例，隨著近些年新能源汽車智能化和網(wǎng)聯(lián)化的不斷進(jìn)步和發(fā)展，加之相關(guān)法律法規(guī)對(duì)商業(yè)賄賂的規(guī)制愈加細(xì)化和嚴(yán)格，國(guó)內(nèi)車企反腐力度進(jìn)一步加大，包括北京汽車、中國(guó)一汽、東風(fēng)汽車等車企的多名高管被查。可以預(yù)見(jiàn)，未來(lái)汽車行業(yè)的商業(yè)賄賂案件查辦將進(jìn)一步增多。
典型案例解析：
由此可見(jiàn)，主機(jī)廠對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)責(zé)任追溯延伸至二級(jí)經(jīng)銷商，本案中A公司需為C公司行為承擔(dān)連帶責(zé)任。此外，商業(yè)行賄行為“雙罰制”常態(tài)化，對(duì)于商業(yè)賄賂，企業(yè)罰沒(méi)與個(gè)人刑責(zé)同步。
在辦案過(guò)程中，新《監(jiān)察法》賦予監(jiān)委調(diào)取電子交易記錄、跨境協(xié)查權(quán)限，因此，監(jiān)察委可以將本案中主機(jī)廠高管境外資產(chǎn)轉(zhuǎn)移線索快速鎖定。
（二）新監(jiān)察法下企業(yè)的“自證清白”義務(wù)
根據(jù)新《監(jiān)察法》及近期醫(yī)藥行業(yè)監(jiān)管案例，企業(yè)需對(duì)合作專家、顧問(wèn)的資質(zhì)審查及行為監(jiān)督承擔(dān)更嚴(yán)格的舉證責(zé)任。
責(zé)任倒置原則下，新《監(jiān)察法》第15條將“國(guó)有企業(yè)管理人員”納入監(jiān)察對(duì)象，延伸至企業(yè)委托的第三方服務(wù)人員。新法明確企業(yè)需證明對(duì)第三方合作者（如顧問(wèn)、專家）已履行資質(zhì)審查、利益沖突排查、行為監(jiān)督等義務(wù)。若第三方實(shí)施違法行為（如行賄、數(shù)據(jù)造假），企業(yè)未提供充分證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)，則需承擔(dān)連帶責(zé)任。
例如，以藥企為例，根據(jù)新《監(jiān)察法》，認(rèn)定其具有管理漏洞的證據(jù)為：
如果企業(yè)“已盡審查義務(wù)”，根據(jù)新法要求，企業(yè)需留存以下證據(jù)鏈以自證合規(guī)：
（三）新《監(jiān)察法》首次將反腐敗國(guó)際合作納入立法框架
1. 跨國(guó)公司跨境商業(yè)賄賂行為形成“內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、雙向追責(zé)”的監(jiān)管高壓
新《監(jiān)察法》第18條明確監(jiān)察機(jī)關(guān)可對(duì)“中國(guó)公民或企業(yè)在境外的職務(wù)違法犯罪行為”行使管轄權(quán)。境外子公司行賄行為若涉及中國(guó)籍高管決策、境內(nèi)資金調(diào)度或損害國(guó)家利益，境內(nèi)總部可被認(rèn)定為共犯或管理失職主體；監(jiān)察機(jī)關(guān)可聯(lián)合東道國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)同步證據(jù)調(diào)取（如印尼KPK與中國(guó)監(jiān)委跨境協(xié)查），形成雙向證據(jù)鏈。
長(zhǎng)臂管轄觸發(fā)情形（依據(jù)最高檢跨境腐敗辦案指引）：
-
行賄資金通過(guò)境內(nèi)銀行流轉(zhuǎn)；
-
行賄決策由境內(nèi)總部管理層批準(zhǔn)；
-
違法行為損害中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)益。
相關(guān)案例：某藥企因印尼子公司通過(guò)香港賬戶向當(dāng)?shù)毓賳T行賄，境內(nèi)總部因資金鏈路關(guān)聯(lián)被立案。
2. 企業(yè)應(yīng)對(duì)境內(nèi)同步立案的關(guān)鍵策略
3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離設(shè)計(jì)
二、企業(yè)合規(guī)實(shí)踐的制度及實(shí)踐創(chuàng)新
（一）新《監(jiān)察法》下企業(yè)權(quán)益保護(hù)的制度創(chuàng)新
新《監(jiān)察法》第43條第3款新增規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員在履行職責(zé)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，嚴(yán)禁利用職權(quán)非法干擾企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。需要企業(yè)經(jīng)營(yíng)者協(xié)助調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)保障其人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和其他合法權(quán)益，避免或者盡量減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。”首次將企業(yè)權(quán)益保護(hù)納入監(jiān)察法框架，強(qiáng)調(diào)監(jiān)察措施不得侵害企業(yè)法定經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。同時(shí)要求調(diào)查中保障企業(yè)家個(gè)人合法權(quán)益，避免辦一個(gè)案子垮一個(gè)企業(yè)，嚴(yán)禁以監(jiān)察辦案為名違法干預(yù)經(jīng)濟(jì)糾紛，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪，不得隨意擴(kuò)大刑事打擊范圍，對(duì)于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)糾紛，應(yīng)通過(guò)民事訴訟等法律途徑解決，不得以刑事手段介入。
行政法比例原則包含三個(gè)子原則，即適當(dāng)性原則、必要性原則、最小損害原則?，要求行政機(jī)關(guān)的措施須符合行政目的，在多種手段中選擇侵害最小的方案，并權(quán)衡公共利益與個(gè)人權(quán)益的平衡。由此，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查過(guò)程的比例原則亦體現(xiàn)出我國(guó)當(dāng)前法律體系的內(nèi)在統(tǒng)一性。監(jiān)管機(jī)關(guān)采取查封、扣押、凍結(jié)等措施須符合“必要性”標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先選擇對(duì)企業(yè)影響最小的方式，對(duì)涉嫌行賄但情節(jié)較輕、主動(dòng)配合調(diào)查的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，不采取留置措施；對(duì)涉案企業(yè)廠房、設(shè)備等生產(chǎn)資料，應(yīng)當(dāng)允許企業(yè)在不影響財(cái)產(chǎn)價(jià)值的前提下繼續(xù)使用；對(duì)必須查封的運(yùn)營(yíng)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用拍照、復(fù)制等非扣押手段取證。
《監(jiān)察法》新增第50條，賦予被留置人員及近親屬申請(qǐng)變更措施的權(quán)利，與《刑事訴訟法》《行政強(qiáng)制法》項(xiàng)下的強(qiáng)制措施變更相呼應(yīng)。第69條擴(kuò)大申訴主體至“利害關(guān)系人”。若企業(yè)股東、實(shí)際控制人認(rèn)為監(jiān)察措施侵害企業(yè)權(quán)益，可直接作為“利害關(guān)系人”申訴，要求解除超期留置或違規(guī)查扣。監(jiān)察機(jī)關(guān)收到變更措施申請(qǐng)后須3日內(nèi)答復(fù)并說(shuō)明理由，全程錄音錄像確保透明度，該程序保障機(jī)制為企業(yè)提供了有效的救濟(jì)途徑，企業(yè)在面臨不當(dāng)監(jiān)察措施時(shí)，應(yīng)積極行使申訴權(quán)，維護(hù)自身合法權(quán)益。
（二）湖北荊州企業(yè)合規(guī)案二審階段分析
新《監(jiān)察法》第43條規(guī)定的 “階梯式留置”制度，為涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供了從羈押到非羈押的過(guò)渡空間，本案檢察機(jī)關(guān)以“責(zé)令候查”替代羈押措施，符合監(jiān)察程序?qū)α糁么胧┑膶徤鬟m用要求，又通過(guò)合規(guī)整改的動(dòng)態(tài)評(píng)估，為經(jīng)營(yíng)者爭(zhēng)取了非羈押狀態(tài)下的整改機(jī)會(huì)，直接回應(yīng)第69條“利害關(guān)系人申訴權(quán)”的立法意圖，即通過(guò)程序性權(quán)利保障，防止權(quán)力濫用對(duì)市場(chǎng)主體造成不可逆損害。綜上，本案基于新《監(jiān)察法》視角體現(xiàn)出合規(guī)整改貫穿刑事訴訟全流程，從而激活 “非羈押替代措施”。
本案突破傳統(tǒng)合規(guī)僅適用于審查起訴階段的局限，首次在刑事二審階段適用企業(yè)合規(guī)，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)第三方監(jiān)督評(píng)估確認(rèn)合規(guī)整改有效，法院最終采納合規(guī)成果作為量刑依據(jù)，對(duì)企業(yè)實(shí)際控制人孫某某判處緩刑，避免抓人導(dǎo)致企業(yè)停擺，直接呼應(yīng)新《監(jiān)察法》下 “對(duì)配合調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者可不采取留置” 的制度設(shè)計(jì)，體現(xiàn)懲治犯罪與保護(hù)經(jīng)營(yíng)的平衡理念。據(jù)地方經(jīng)濟(jì)報(bào)告估算，該企業(yè)多年納稅4億元、解決就業(yè)300人，合規(guī)整改后二審改判緩刑，保留企業(yè)核心管理層，避免經(jīng)濟(jì)損失超2億元。
（三）國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)管理人員合規(guī)新場(chǎng)景
1.國(guó)有企業(yè)：管理人員身份認(rèn)定與內(nèi)部監(jiān)督的合規(guī)重構(gòu)
【案例：身份認(rèn)定模糊導(dǎo)致罪名轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)】
某國(guó)有參股公司總經(jīng)理乙未經(jīng)書(shū)面委派任職，私設(shè) “小金庫(kù)”侵吞公款。根據(jù)新《監(jiān)察法》對(duì)職務(wù)犯罪主體的嚴(yán)格界定，乙因未體現(xiàn)國(guó)有單位意志，被認(rèn)定為職務(wù)侵占罪而非貪污罪，暴露出國(guó)有企業(yè)人事管理中的合規(guī)漏洞：若身份認(rèn)定程序缺失則可能導(dǎo)致刑事責(zé)任“降格”，削弱對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保護(hù)力度。
因此，在新《監(jiān)察法》場(chǎng)景下，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該完善人事任命程序，明確委派主體與程序，并建立相應(yīng)的人事任命決策記錄制度，避免因身份認(rèn)定模糊導(dǎo)致責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
2.民營(yíng)企業(yè)：合規(guī)整改與形式豁免
【案例：合規(guī)整改換取不起訴的“連云港模式”】
連云港某企業(yè)負(fù)責(zé)人王某涉嫌偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)異地合規(guī)協(xié)同整改后，推動(dòng)企業(yè)完善管理審查制度，整改后企業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收、利潤(rùn)雙增長(zhǎng)，最終獲得不起訴處理。該案例驗(yàn)證了新《監(jiān)察法》下民營(yíng)企業(yè)合規(guī)的“形式豁免”邏輯：通過(guò)實(shí)質(zhì)整改證明企業(yè)的可拯救性，以換取司法寬容對(duì)待。
在新《監(jiān)察法》場(chǎng)景下，民營(yíng)企業(yè)需建立“簡(jiǎn)式合規(guī)”機(jī)制，例如通過(guò)檢察建議制定整改計(jì)劃，并引入第三方監(jiān)督評(píng)估，證明合規(guī)措施的有效性，從而為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。
三、醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)挑戰(zhàn)與法律應(yīng)對(duì)
此次《監(jiān)察法》的修訂實(shí)施為醫(yī)藥行業(yè)帶來(lái)前所未有的合規(guī)挑戰(zhàn)。此次《監(jiān)察法》明確將事業(yè)單位納入監(jiān)察派駐范圍，公立醫(yī)院等事業(yè)單位也成為新法監(jiān)察對(duì)象，此次修訂通過(guò)擴(kuò)大了檢察機(jī)關(guān)派駐范圍、細(xì)化監(jiān)察實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、增加責(zé)任追究等立法規(guī)定，也為醫(yī)藥行業(yè)帶來(lái)了新的合規(guī)挑戰(zhàn)和更高的法律應(yīng)對(duì)要求。
（一）監(jiān)察范圍和人員
隨著新《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》的修訂實(shí)施，監(jiān)察范圍在“橫向上的范圍覆蓋”和“縱向?qū)ο笊疃取倍硷@著擴(kuò)大：一方面，醫(yī)療系統(tǒng)的腐敗往往“上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外勾結(jié)”，實(shí)踐中部分分院或醫(yī)聯(lián)體單位常因監(jiān)管薄弱，而成為利益輸送的高發(fā)地帶。如分院在設(shè)備采購(gòu)中長(zhǎng)期存在“明招暗定”問(wèn)題，但因原監(jiān)察范圍未覆蓋，導(dǎo)致問(wèn)題長(zhǎng)期潛伏，此次監(jiān)察范圍延伸擴(kuò)大至醫(yī)院下屬分院、醫(yī)聯(lián)體單位等二級(jí)機(jī)構(gòu)，有助于從源頭切斷腐敗鏈條。而另一方面，隨著監(jiān)察法的修改，監(jiān)察對(duì)象范圍也從傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員精細(xì)到具有實(shí)際管理權(quán)限的科室主任、采購(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員。修訂后的監(jiān)察范圍實(shí)現(xiàn)了對(duì)權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的"精準(zhǔn)覆蓋"，有效填補(bǔ)了過(guò)去"上級(jí)監(jiān)督遠(yuǎn)、同級(jí)監(jiān)督軟"的監(jiān)督盲區(qū)。
（二）醫(yī)藥行業(yè)關(guān)于認(rèn)定商業(yè)賄賂的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化
值得注意的是，相關(guān)司法解釋進(jìn)一步細(xì)化了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，明確將“與具體業(yè)務(wù)掛鉤”和“超出合理必要范圍”作為關(guān)鍵判斷要素。
（三）醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的法律路徑
在新《監(jiān)察法》制度下，醫(yī)藥行業(yè)構(gòu)建符合法律要求的合規(guī)體系需要從三個(gè)層面著手：
新《監(jiān)察法》的實(shí)施標(biāo)志著醫(yī)藥行業(yè)進(jìn)入“強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代”。醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分理解新監(jiān)察法制度下的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并在現(xiàn)行法律框架下構(gòu)建一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的合規(guī)管理體系。并且隨著監(jiān)管實(shí)踐的深入發(fā)展，未來(lái)醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)建設(shè)仍需要進(jìn)一步在標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化、技術(shù)應(yīng)用、國(guó)際合作等方面持續(xù)完善。
四、金融行業(yè)監(jiān)察合規(guī)的法律規(guī)制研究
（一）金融行業(yè)的法律基礎(chǔ)與適用范圍
自新修訂的《監(jiān)察法》第十二條明確將國(guó)有企業(yè)納入監(jiān)察派駐范圍后，為國(guó)有金融機(jī)構(gòu)成為監(jiān)察監(jiān)督對(duì)象提供了直接的法律依據(jù)。根據(jù)該法規(guī)各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)可以向國(guó)有企業(yè)派駐監(jiān)察機(jī)構(gòu)和專員，即國(guó)有商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)及其管理人員成為監(jiān)察機(jī)關(guān)重點(diǎn)監(jiān)察對(duì)象。
在具體適用上，金融行業(yè)的監(jiān)察派駐主要體現(xiàn)在以下兩方面：一方面，通過(guò)“監(jiān)察再派出”機(jī)制，監(jiān)察范圍可延伸至金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、子公司等二級(jí)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大監(jiān)察范圍；另一方面，監(jiān)察對(duì)象從傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員擴(kuò)展至具有資金審批權(quán)限的部門負(fù)責(zé)人、支行行長(zhǎng)等關(guān)鍵崗位人員。
（二）金融行業(yè)監(jiān)察領(lǐng)域的法律規(guī)制
以下三類行為被重點(diǎn)規(guī)制：一是客戶身份識(shí)別不完善，包括未按規(guī)定開(kāi)展盡職調(diào)查、未及時(shí)更新客戶資料等；二是可疑交易監(jiān)測(cè)不到位，包括未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告、未及時(shí)識(shí)別可疑交易等；三是內(nèi)部管控缺失，包括未建立有效的反洗錢內(nèi)控制度、未按規(guī)定保存交易記錄等。
（三）金融行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的法律路徑
在新《監(jiān)察法》實(shí)施背景下，對(duì)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，除對(duì)機(jī)構(gòu)處罰外，還可對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。即對(duì)于金融企業(yè)的監(jiān)管采取“雙罰制”，即既處罰違規(guī)機(jī)構(gòu)，也追究相應(yīng)直接責(zé)任人員等個(gè)人的法律責(zé)任。在司法實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證明已建立有效合規(guī)體系來(lái)減輕責(zé)任。
構(gòu)建符合法律要求的金融行業(yè)合規(guī)體系需要從四個(gè)層面著手：
新《監(jiān)察法》的實(shí)施標(biāo)志著金融行業(yè)進(jìn)入“嚴(yán)監(jiān)管時(shí)代”。未來(lái)，隨著監(jiān)管科技的快速發(fā)展，金融行業(yè)合規(guī)建設(shè)還需要在數(shù)字化轉(zhuǎn)型、跨境監(jiān)管協(xié)作等方面持續(xù)完善。
五、能源行業(yè)監(jiān)察合規(guī)的法律規(guī)制研究
（一）監(jiān)察派駐制度的法律基礎(chǔ)與適用范圍
新修訂的《監(jiān)察法》同樣為能源行業(yè)帶來(lái)了新的合規(guī)挑戰(zhàn)，新《監(jiān)察法》規(guī)定國(guó)有企業(yè)如能源央企及地方能源國(guó)企被納入監(jiān)察派駐范圍，各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)可以向國(guó)有企業(yè)派駐監(jiān)察機(jī)構(gòu)和專員，自此能源集團(tuán)及其下屬企業(yè)管理人員正式成為重點(diǎn)監(jiān)察對(duì)象。在實(shí)踐中，能源行業(yè)的監(jiān)察派駐呈現(xiàn)以下特征：國(guó)家監(jiān)委派駐能源央企的監(jiān)察機(jī)構(gòu)可向下屬二級(jí)企業(yè)、項(xiàng)目公司延伸；此外，監(jiān)察對(duì)象從集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子擴(kuò)展至具有資源開(kāi)發(fā)審批權(quán)、項(xiàng)目招投標(biāo)決策權(quán)等關(guān)鍵崗位的直接責(zé)任人員。
（二）能源企業(yè)合規(guī)責(zé)任的法律認(rèn)定與抗辯事由
對(duì)于能源行業(yè)的法律責(zé)任追究，新《監(jiān)察法》規(guī)定實(shí)行“環(huán)境－監(jiān)察”雙重追責(zé)機(jī)制。對(duì)于地方各級(jí)人民政府、生態(tài)環(huán)境主管部門等造成嚴(yán)重污染的，除處罰外還可移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。在企業(yè)跨境合規(guī)方面，比如對(duì)于企業(yè)在境外實(shí)施的商業(yè)賄賂等行為，國(guó)內(nèi)司法機(jī)關(guān)同樣具有管轄權(quán)。企業(yè)可以通過(guò)證明已建立ISO37301合規(guī)管理體系、獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證等來(lái)舉證減輕責(zé)任。
（三）能源行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的法律路徑
未來(lái)，隨著“雙碳”目標(biāo)的推進(jìn)，能源行業(yè)合規(guī)建設(shè)還需要在環(huán)境信息披露、碳交易合規(guī)等方面持續(xù)完善。能源企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì)新《監(jiān)察法》帶來(lái)的合規(guī)挑戰(zhàn)，構(gòu)建覆蓋國(guó)內(nèi)國(guó)際業(yè)務(wù)的合規(guī)管理體系。
六、科技行業(yè)監(jiān)察合規(guī)的法律規(guī)制研究
（一）監(jiān)察派駐制度的法律基礎(chǔ)與適用范圍
新修訂的《監(jiān)察法》實(shí)施背景下，國(guó)有科技企業(yè)及其研發(fā)管理人員正式成為重點(diǎn)監(jiān)察對(duì)象。在具體適用上：國(guó)家監(jiān)委派駐科技央企的監(jiān)察機(jī)構(gòu)可向科技行業(yè)下屬研究院所、創(chuàng)新中心延伸；另一方面，監(jiān)察對(duì)象深入至核心技術(shù)研發(fā)負(fù)責(zé)人、數(shù)據(jù)安全管理人等關(guān)鍵崗位人員。
（二）科技企業(yè)合規(guī)責(zé)任的法律認(rèn)定
科技企業(yè)核心制度是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，以下行為被重點(diǎn)規(guī)制：一是非法獲取、披露、使用他人商業(yè)秘密；二是違反保密義務(wù)或保密要求；三是教唆、引誘他人違反保密義務(wù)。此外，科技企業(yè)實(shí)施壟斷行為給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。如果科技企業(yè)違反國(guó)家核心數(shù)據(jù)管理制度，危害國(guó)家安全的，國(guó)家依法追究刑事責(zé)任。同時(shí)企業(yè)可以通過(guò)證明已建立完善的商業(yè)秘密保護(hù)制度、通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證等措施來(lái)舉證減輕責(zé)任。
（三）科技行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的法律路徑
構(gòu)建符合法律要求的合規(guī)體系需要從三個(gè)層面著手：
未來(lái)，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，科技行業(yè)合規(guī)建設(shè)還需要在算法透明度、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等方面持續(xù)完善。
本文撰寫董安琪、孫嘉浩、潘乘宇亦有貢獻(xiàn)
參考文獻(xiàn)
1. 《監(jiān)察法》視角下的企業(yè)合規(guī)管理
http://www.doc88.com/p%2D4935081926648.html
2. 新法解讀《監(jiān)察法》（2024 修正）
https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MjM5NDg5OTcyMQ==&mid=2649705570&idx=2&sn=48394aa79a1fdbe4cf287da581c2fa6d&chksm=bf7cf4829a908c1e72dea7271b83106d6a0680730eb82deaec81f57d9c8f29927babdf7a9da2#rd
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